Barclays был оштрафован на 42 млн. Фунтов стерлингов за «плохую обработку» рисков финансовых преступлений, связанных с двумя клиентами, в том числе бизнесом Gold Bullion, которым управляет Джеймс Стунт, бывший зять магната Формулы-1 Берни Экклстоун.

Управление по финансовому поведению (FCA) заявило, что основная часть штрафов, около 39,3 млн фунтов стерлингов, связанная с неспособностью Barclays должным образом скрининга каскадера-Stunt & Co-и его отношения с Фаулером Олдфилдом, ювелиром из Брэдфорда, теперь позорно связанным с крупной операцией, ухудшающими деньги.

Сбои длились с 2015 по 2021 год, и в конечном итоге Stunt & Co получили 46,8 млн фунтов стерлингов от Фаулера Олдфилда.

Barclays был осведомлен о том, что Фаулер Олдфилд был предметом уголовного расследования, связанного с потенциальным отмыванием денег в августе 2016 года. Но банк начал пересматривать свою подверженность компании только пять лет спустя, когда суд оштрафовал NatWest более чем на 264 млн фунтов стерлингов за свои отношения с предполагаемым ювелиром, по делу, вызванному FCA.

Дело привлекло внимание прессы, учитывая необычайные детали, в том числе то, что сотрудники вкладывали «Big Black Bin Liners», полные денег в филиале Natwest, который ошеломил его сейф от пола до потолка.

В среду FCA заявила, что Barclays «не собирал достаточно информации в начале отношений и не выполнял надлежащий постоянный мониторинг».

В марте два директора Фаулера Олдфилда были осуждены за отмывание денег и приговорены к более чем десятилетиям в тюрьме каждый. Трюк был очищен в суде Короны Лидса по любым обвинениям в отмывании денег в отношении отношений с средствами, полученными от предполагаемого ювелира.

В среду Barclays также был оштрафован на 3,1 млн фунтов стерлингов за то, что он не проверял, что у него было достаточно информации, чтобы понять риск отмывания денег, прежде чем открыть счет для клиента для финансовой компании по управлению активами Wealthtek.

FCA в декабре обвинила бывшего главного партнера Wealthtek John Dance в мошенничестве и отмыта более чем на 64 млн фунтов стерлингов с учетных записей фирмы. В сентябре 2027 года танец должен предстать перед уголовным процессом в суде Короны Саутуорка.

Комментируя штрафы, совместный исполнительный директор FCA по обеспечению соблюдения и рыночного надзора, Тереза Чамберс, сказала: «Последствия плохого контроля финансовых преступлений очень реальны – они позволяют преступникам отмыть доходы от своих преступлений, и они позволяют мошенникам обманывать потребителей.

«Банки должны взять на себя ответственность и действовать незамедлительно, особенно когда явные риски доводятся до их внимания. В первом из этих случаев Barclays обеспечила значительное сокращение своего штрафа благодаря его обширному сотрудничеству с нашим расследованием и за счет добровольного платежа для потребителей по нашему запросу».

Барклайс сказал, что банк остался «глубоко приверженным борьбе с финансовой преступностью и мошенничеством».

Он добавил: «Расследование FCA, касающееся Stunt & Co, было сосредоточено вокруг исторической деятельности по отмыванию денег и не дает выводов, что банк нарушил правила отмывания денег.

«Как признал FCA, Barclays провела обширный обзор и самооценка своих выводов FCA. Barclays полностью сотрудничал как с расследованиями, и еще больше усилила свои финансовые преступления и другие возможности контроля».

Автор публикации

не в сети 34 минуты

Чио Чио Сан

Только ветер буйный поет за кормой: Чио Чио Сан - я хочу быть с тобой!

• Галерея пользователя
• Гостевая пользователя

АВТОРИЗУЙТЕСЬ, чтобы написать в гостевухе

!

Пока нет записей в гостевой книге пользователя